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东北三省2017年管理体系监督检查联合工作方案

发布时间: (2017-07-06)

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  为深入贯彻落实2017年全国质检工作会议和全国认证认可会议精神,进一步落实认监委关于加强和深化认证执法监管机制改革要求,按照《国家认监委2017年管理体系认证结果专项监督检查工作方案》统一部署,东北三省检验检疫局(以下简称“东北三局”)将在《东北三省检验检疫机构认证执法监管区域合作备忘录》框架下,进一步发挥区域联动优势,提升认证执法监管效能,开展东北三局管理体系认证结果联合检查活动。为确保联合检查工作的顺利开展,制订本方案。

  一、工作原则

  在东北三局认证执法监管合作框架下,突出问题导向,全面贯彻“双随机、一公开”监管要求,继续深化区域联动机制,进一步促进东北三局认证监管信息互享、监管互认、执法互助,提高监管效能,维护认证“传递信任”本质属性和公平竞争认证市场环境。

  二、组织领导

  为保证联合检查的有序开展,特成立领导小组,负责联合检查的总体策划、组织领导和统筹协调等工作。

  组长:孙远志(辽宁局)

  副组长:石建平(吉林局)、曾庆财(黑龙江局);

  成员:梁桂洲(辽宁局)、王晓鹏(辽宁局)、王可明(吉林局)、闫焕义(黑龙江局)、张卫国(黑龙江局)。

  领导小组下设秘书组,成员由三局认证监管处具体负责管理体系监督检查的人员组成,成员包括:何涛(辽宁局)、高兴志(辽宁局)、马有琳(吉林局)、杨坤(黑龙江局);秘书组在领导小组的领导下,负责联合检查的组织协调、人员安排、问题处理及各局辖区内检查结果的汇总统计、总结上报等具体工作。

  三、检查的组织实施

  (一)检查对象

  以认监委按“双随机”原则随机抽取的53个管理体系认证结果(其中质量管理体系认证结果50个、能源管理体系认证结果3个)为检查对象。

  (二)检查组的产生

  由认监委“认证认可业务综合监管平台”系统随机抽取的两名检查人员组成检查组,其中检查组长一般由系统中排名在前的执法人员担任或由检查组成员间自行商定。属地局可根据工作需要指派一名人员作为现场联络员,为外地局执法人员提供必要的帮助。

  (三)制订工作方案并组织检查前培训615731

  辽宁局作为东北片区牵头单位筹划部署,吉林和黑龙江两局倾力配合完成相关工作。7月中旬由辽宁局牵头组织检查前培训及启动仪式(具体见辽宁局联合培训通知),制订并下发工作方案。

  (四)实施检查81831

  检查实行组长负责制,组长要提前与被检查企业沟通确定现场检查时间(由于本次检查涉及人员多,统筹难度大,各检查组要尽早确定检查时间实施检查,避免出现8月底检查过度集中而导致资源冲突现象)。检查组根据认监委统一制定的《监督检查记录表》以及系统中的认证档案信息进行文件检查和现场核查,现场向被检查企业出具行政执法证件和《专项监督检查通知书》。检查过程中对发现的问题务必保留印证材料,由企业签字盖章后妥善保存。

  (五)汇总总结91930

  现场检查结束后,检查组长负责系统中“检查结果”的填报,上传相关印证材料;领导小组带领秘书组统一对各检查组填写的检查记录进行审核,符合要求的报送国家认监委;不符合要求的,退回检查组重新填报。

  同时,检查组长还要及时汇总检查结果,将纸质检查表和印证材料报送至检查组长所在直属局秘书组成员进行汇总整理并形成各局基本总结材料;9月中旬组织东北三局技术专家和业务骨干在吉林召开总结分析会(会议具体事宜另行通知),并最终形成东北三局管理体系认证联合监督检查工作总结报告和检查经费绩效报告。

  (六)问题处理101-11月30

  1.检查中发现的一般性问题,涉及企业的立即要求企业进行整改,由属地局负责监督整改;涉及认证机构的,检查组报送至秘书组,由秘书组统一通报相关认证机构。

  2.对涉嫌违法违规的认证机构,秘书组依据相关法律法规以及检查组提供的现场证据提出处理意见并报至领导小组,领导小组商定后及时上报认监委。经请示认监委同意后各属地局采取相应监管措施,如约谈告诫认证机构、发出认证监管整改通知书、进行行政处罚等,相关信息通过“综合监管平台”进行报送。

  四、检查工作要求

  1.高度重视。今年的管理体系认证活动监督检查是认监委首次在全国以片区为单位开展的监督检查,也是全面贯彻“双随机一公开”工作要求开展的一次重要执法活动,此次联合检查抽调执法人员之多、组织协调难度之大,超过了以往历次检查活动,各局要高度重视,全力支持抽调的骨干力量完成好此次检查任务,并调配资源全力保障联合检查活动的顺利开展。

  2.倾力协作。本次检查执法人员均由系统随机抽调,检查组两名成员普遍来自不同单位,各执法人员要以高度的责任感和大局意识,精诚协作,以良好的团队协作精神圆满完成所承担的检查任务。

  3.遵守纪律。各检查执法人员在监督检查过程中要严格工作纪律,对企业认证电子档案严格保密,严禁对外泄露相关信息;要遵循“不收费用、不给企业增加负担”原则,切实保证检查工作效果,并体现服务意识。

  4.厉行节约。各局及检查组要严格贯彻落实“中央八项规定”,严格遵守各项廉政准则,本着勤俭节约的原则,完成好此次联合检查工作。

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