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辽宁检验检疫局关于印发《辽宁出入境检验检疫局业务督察实施细则》的通知.

发布时间: (2014-08-18)

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辽宁检验检疫局关于印发《辽宁出入境

检验检疫局业务督察实施细则》的通知

 

各分支局,局内法制处、通关处、卫检处、动植处、食品处、检验处、认证处、风险处、绩效办:

为更好地规范业务督察工作,提升督察结果的运用效能,根据质检总局《出入境检验检疫业务督察管理办法》(国质检审〔2012815号),结合辽宁局业务督察工作实际,制定《辽宁出入境检验检疫局业务督察实施细则》,现印发给你们,请各单位遵照执行。

 

附件:《辽宁出入境检验检疫局业务督察实施细则》

 

 

 

辽宁检验检疫局办公室

201472

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件

辽宁出入境检验检疫局业务督察实施细则

 

第一章  总则

第一条  为规范检验检疫业务督察工作,促进辽宁检验检疫系统依法行政水平和检验检疫工作质量的提高,根据质检总局《出入境检验检疫业务督察管理办法》(国质检审〔2012815号)和《出入境检验检疫业务督察现场工作规范》(国质检督审〔201437号),制定本细则。

第二条  本细则所称的业务督察,是指辽宁检验检疫局(以下简称辽宁局)业务督察部门对各分支局及其下属单位、局内直属单位(以下简称各单位)及其人员执行检验检疫业务相关的法律、法规、规章、规范性文件、技术标准以及本部门相关制度的符合性、合法性、有效性等方面进行的监督、检查和评价的过程。

第三条 本细则适用于辽宁局业务督察的组织、管理、实施、指导、协调、结果运用等。

第四条 业务督察工作应坚持依法行政、预防为主、科学公正、客观准确的原则,坚持档案检查与现场验证相结合的原则,坚持查纠与防范相并重的原则。同时应做好与质量管理体系内部审核、绩效考核,以及辽宁局其它检查活动的协调与衔接,提高工作效率和有效性。业务督察工作围绕检验检疫业务中心工作,按照业务督察工作依据开展。在检查全面业务的基础上,重点关注与检验检疫业务主要工作风险相关的内容,做到调查深入,沟通充分,判定准确,记录详尽。

 

第二章 业务督察主体

第五条  风险管理处作为辽宁局业务督察主管部门,负责制定检验检疫业务督察工作制度以及业务督察工作的计划、组织、实施、指导、协调、评估、核查等工作,负责牵头承办和配合质检总局对辽宁局开展的业务督察工作;其他业务管理部门作为业务督察部门负责组织开展职能范围内的专项督察各分支机构负责本单位的业务督察工作。

第六条 辽宁局各单位应结合本单位实际,明确业务督察工作的管理部门和负责人,建立健全业务督察工作机制,开展本单位业务督察工作,同时承办和配合辽宁局对其开展的业务督察工作。

第七条 辽宁局按要求建立全系统业务督察人员库,包括检验检疫各领域专家骨干,作为辽宁局业务督察工作的人才储备。

第八条 辽宁局建立督察人员培训制度,通过多种方式开展对督察人员的业务培训,提高督察工作技能。

第九条 各单位负责业务督察工作的管理部门的设置和专、兼职督察人员的人数要与本单位业务规模和管理工作需要相适应,专、兼职督察人员要符合辽宁局业务督察人员的条件要求。

业务督察人员应具备下列条件:

(一)近三年在业务工作岗位,并经相关业务培训,熟悉检验检疫法律法规和相关业务知识;

(二)正式在编人员,工作细致严谨,组织纪律性强;

(三)能够独立从事专项业务领域的督察工作。

第三章 业务督察实施

第十条 业务督察依据包括与检验检疫业务工作相关的法律、法规、规章、相关技术标准和规范性文件。

第十一条 业务督察工作主要包括以下内容:

(一)检验检疫业务工作与法律法规、质检总局规章、相关技术标准的符合性及有效性;

(二)实施的检验检疫行为;

(三)执行检验检疫有关规定;

(四)检验检疫流程;

(五)监管进出口企业的措施;

(六)处置突发、重大检验检疫事项;

(七)对外服务质量和服务态度;

(八)业务工作部署的落实情况;

(九)工作质量事故调查处理情况;

(十)对进出口质量安全事件和境外质量通报的处置情况;

(十一)对退运货物调查处理的情况;

(十二)投诉、举报案件调查处理情况;

(十三)历次督察整改落实情况;

(十四)行政许可和行政处罚工作情况;

(十五)其它需要进行业务督察的事项。

对以上具体工作行为的合法性、适当性、规范性、时效性和有效性进行督察。

第十二条 业务督察工作一般分为全面督察、专项督察和日常督察三种形式。

全面督察是指辽宁局业务督察部门组织开展的涉及所有或绝大部分单位的、综合性的全面业务工作质量检查。督察内容涉及该年度辽宁局重点工作以及与业务工作质量相关的全部或部分工作,一般每年开展一次。

专项督察,是指按质检总局要求和辽宁局业务重点,由辽宁局业务督察部门组织开展的、涉及某项业务工作或部分业务部门的专项业务工作质量检查。督察内容涉及该年度重要、敏感、专项业务工作,着重发现某一业务领域存在的检验检疫问题和隐患,每年按计划可开展若干次。

日常督察,是指辽宁局业务督察部门在日常工作中,通过电子抽查、随机检查、突击调查、蹲点督察等方式开展的随机工作质量检查。督察内容涉及该年度日常工作的各个方面,每年根据工作情况不定期开展。

第十三条 开展业务督察工作,可以采用以下方法:

(一)审核文件、查阅书面(电子)档案和记录;

(二)与检验检疫业务人员谈话或能力测试;

(三)现场验证检验检疫业务工作情况;

(四)向检验检疫业务行政相对人了解情况;

(五)与相关方核实有关情况;

(六)其他适宜的方法。

第十四条 辽宁局业务督察主管部门应根据质检总局和辽宁局工作部署与要求以及各业务管理部门年度督察工作安排,结合必要的风险分析,于年初确定本年度业务督察工作计划,报辽宁局分管领导批准并发布。

第十五条 根据年度业务督察工作计划,辽宁局业务督察部门具体安排相关督察工作。

第十六条 辽宁局业务督察部门应在每次督察前进行周密策划,要在分析研究和风险评估的基础上制定督察方案(日常监督督察除外),督察方案应当包括以下基本内容:

(一)督察依据和目的;

(二)督察内容和范围;

(三)督察方法和程序;

(四)督察人员及其分工;

(五)督察日期和其他有关要求。

督察方案应经分管局领导批准后方可实施。必要时,应征询有关部门的意见。督察方案应根据督察工作的实际情况确定是否开展现场督察。

第十七条  现场督察工作一般通过下派督察组完成。督察组成员由业务督察部门从辽宁局督察人员库中抽调,并指定督察组组长。

第十八条 督察组采取组长负责制。组长职责为组织开展以下工作:督察带队、沟通协调、争议裁定、汇总结果、整改跟踪、效果验证和档案整理。

第十九条 督察组的组成应考虑以下因素:

(一)督察人员的专业、工作经历的特点和互补性;

(二)督察人员与被督察单位的工作回避;

(三)督察人员参与以往督察工作的评价;

(四)被督察单位的业务特点和业务量;

(五)其他需要考虑的因素。

第二十条 督察组应事先充分了解被督察单位的以下情况:

(一)督察期间内的业务整体情况和变化情况;

(二)负责业务工作的机构设置和人员情况;

(三)该单位制定发布的有效业务管理制度及文件;

(四)该单位督察制度及其开展情况,体系运行情况和绩效管理情况;

(五)该单位此前被督察的情况及后续整改情况;

(六)执行辽宁局重大工作部署的情况;

(七)该单位发生的业务突发事件及处置情况;

(八)本次督察中需引用的重点督察依据;

(九)其他与督察工作有关的重要情况。

第二十一条 辽宁局业务督察部门一般应在督察工作实施7个工作日前,向被督察单位下发经批准的督察方案。被督察单位对督察方案有异议的,应在接到督察方案4个工作日内以书面形式向上级部门反映,经上级部门评估后确定是否对督察方案进行调整。

第二十二条 督察组应组织督察见面会,介绍督察方案,了解被督察单位的基本情况。被督察单位的相关领导、业务督察部门、相关业务部门应参加见面会。督察见面会情况应予以记录。

第二十三条 开展督察工作时,督察人员应按照督察方案的要求开展工作,并如实做好记录。当采取抽样的方式进行督察时,根据风险分析的结果,可对检验检疫业务档案、进出口企业监管档案、实验室检测档案、检验检疫人员、监管企业等督察对象进行督察抽样。应确保所抽取样本的代表性。当样本不足以充分形成督察结论时,应考虑补充抽取样本进行督察。

第二十四条 现场督察工作中,督察组应加强与被督察单位的沟通,随时听取建议和意见,核实相关情况。

第二十五条 督察组在实施督察过程中,对遇到的重大问题,应当及时向辽宁局有关部门请示汇报。必要时,辽宁局有关部门应请示分管局领导,并通报辽宁局业务督察部门。

第二十六条  督察组在现场督察工作结束前应根据情况与被督察单位举行督察总结反馈会,反馈督察初步发现的事项,向被督察单位负责人或者被督察人通报督察情况,提出督察建议,并听取被督察单位和被督察人的意见。对督察中发现的确认为业务工作差错或事故的,督察组应填写《差错(事故)处置和纠正措施记录》。

第二十七条 督察工作结束后,督察组应向辽宁局有关组织督察的业务督察部门提交督察报告。报告应包括以下内容:

(一)督察目的和范围;

(二)督察工作开展的基本情况;

(三)被督察单位的基本业务情况和特点;

(四)督察中发现的问题;

(五)存在问题的原因分析;

(六)督察建议(根据情况,可分为对被督察单位和对相关部门的);

(七)其他需要列入报告的内容;

(八)附件,包括《差错(事故)处置和纠正措施记录》等

第二十八条 必要时,督察报告应书面征求被督察单位意见。被督察单位应当在10个工作日内,将书面反馈意见送交督察组,逾期即视为无异议。督察组根据被督察单位的意见,进一步完善督察报告。

辽宁局业务督察部门对各督察组提交的督察报告进行审核,汇总形成最终报告后(未实施现场督察的业务督察也应拟定督察报告),报辽宁局分管领导。

第二十九条 被督察单位应为督察组提供必要的办公条件,并指定专人协助督察组与相关部门和人员沟通联系。

被督察单位及有关人员对其所提供资料及相关数据的完整性和真实性负责。

第三十条 被督察单位按照督察报告的要求,对督察发现的问题进行原因分析,制定相应的纠正或预防措施,并及时落实整改。

有关业务督察部门对被督察单位的整改情况进行跟踪和效果验证。

第五章  结果应用

第三十一条 负责组织督察工作的业务督察部门应根据督察结果及整改建议拟定督察通报在全系统公布,要求各单位借鉴和改进工作。

第三十二条 依据各单位的督察情况,按照局领导的指示,辽宁局业务督察部门向相关单位发出督察建议书(或督察整改通知书),指出督察中发现的问题,提出建议和整改要求及期限。督察建议书(或督察整改通知书)可抄送辽宁局有关业务处。

第三十三条 督察建议书(或督察整改通知书)自送达之日起生效,被督察单位应当按照《辽宁出入境检验检疫局纠正措施控制程序》和《辽宁出入境检验检疫局预防措施控制程序》的要求进行整改,并在规定期限内将整改情况填写在《差错(事故)处置和纠正措施记录》中,上报辽宁局业务督察部门。对于已无法整改的情况,应制定预防措施,并填写在《差错(事故)处置和纠正措施记录》中上报,防止类似情况再次发生。

第三十四条 辽宁局业务督察部门应采取现场或书面验证的方式,对被督察单位所采取的纠正措施及其整改效果进行后续跟踪;经验证发现整改未见明显效果的,应要求被督察单位重新采取整改措施。

第三十五条 业务督察结果作为辽宁局评价一个单位年度工作质量管理水平的重要内容之一,直接纳入绩效考核。

对业务工作质量的绩效考核按照《辽宁检验检疫局业务工作质量差错界定及评分标准》(见附件)执行。

第三十六条 对在督察工作中发现严重违反规定的单位和人员,应依据《辽宁出入境检验检疫局行政执法过错责任追究管理规定》等有关规定进行处理。

第六章 监督管理

第三十七条 辽宁局业务督察部门在督察事项结束后,应建立和管理督察档案。应归入督察档案的文件材料包括:

(一)立项性文件材料,如督察项目计划、督察方案;

(二)证明性文件材料,如督察记录、被督察单位提供的相关资料;

(三)结论性文件材料,如《差错(事故)处置和纠正措施记录》、督察报告、审定督察报告的会议纪要、督察报告征求意见书、复核意见书、督察建议书(督察整改通知书)等;

(四)其他备查文件材料,如领导批示,被督察单位的反馈意见和整改报告等。

督察档案应适当整理和分类,并保存三年以上,可采用电子方式或书面方式保存。

第三十八条 局内各业务管理部门、各单位的业务督察工作制度、年度业务督察计划、重大专项业务督察方案和督察通报应当报业务督察主管部门备案。

第三十九条 局内各业务管理部门应当于督察结束后将督察情况报送业务督察主管部门。各分支局开展的半年工作质量自查工作,应710日和翌年110日前上报自查总结。

第四十条 辽宁局业务督察部门将对各单位开展的督察情况进行抽查,每年不定期对督察工作进行研讨,分析典型案例,表扬、鼓励先进,批评、教育后进;对于发现的普遍性问题等向全系统编发督察通报。

第四十一条 督察人员在执行督察任务时,应遵守以下纪律:

(一)遵守国家各项法律、法规和质检总局、辽宁局相关规定,依法行政;

(二)坚持原则,实事求是,清正廉洁,秉公督察;

(三)严格遵守督察规定,不得私自越权、越级处理问题;

(四)督察组在督察过程中,应对被督察单位提供的相关资料履行保密义务。未经领导允许,不得向无关人员透露督察工作有关信息。

第四十二条  对于未建立业务督察制度、未组织开展相关工作,以及未对督察发现问题进行及时整改的部门,由其上级部门责令改正。 

第七章 附则

第四十三条 本细则由辽宁局业务督察主管部门负责解释。

第四十四条 各分支局组织开展的业务督察工作可参照本细则实施。

第四十五条 本细则自下发之日起实行。原《辽宁出入境检验检疫局业务督察实施细则(试行)(检办风〔2013378号)同时废止。


 

附件:

辽宁检验检疫局业务工作质量差错界定及评分标准

业务工作质量差错是指工作人员因责任心不强,违反操作程序,没有认真执行有关规定而发生的不构成工作责任事故的情形。

业务工作质量差错的界定及评分标准见下表:

类别

级别

业务工作质量差错界定

评分标准

通关业务

严重

1)    未按规定认真进行审核违规受理报检;

2)    未按规定管理空白证单、印章;

3)    签发的检验检疫证单中货物品名、数/重量或检验检疫结果出现实质性差错;

4)    随意更改CIQ2000系统相关货物信息;

5)计收费出现人为的严重差错;

6)不符合原产地标准的签证;

7)其他经认定的严重检务工作质量差错。

直接责任单位扣0.6/起,间接责任单位扣0.3/

较严重

1)    特殊情况受理报检未作审核记录;

2)    口岸内地联合执法信息,未按规定处置;

3)    受理报检时,未按规定实施验证而签发通关单;

4)    证单种类使用错误;

5)    签发的检验检疫证单中收发货人名称、标记或号码出现差错;

6)    证单副本或作废证单没有按规定留存; 

7)    证单有效期错误;

8)    强制性产品认证目录内产品未验证留存CCC证书的;

9)    其他经认定的较严重检务工作质量差错。

10) 受理报检时,未按集中审单系统下达的布控指令要求实施审单。

直接责任单位扣0.4/起,间接责任单位扣0.2/

一般

1)    无正当理由不受理报检;

2)    对报检企业,未按规定及时采集和录入信用管理信息;

3)    转单出现差错;

4)    报检委托书形式或内容不规范;

5)    报检项目遗漏、错误或与所附单据不一致;

6)    签证超过规定时限;

7)    资料和数据未及时归档;

8)    未按规定及时催缴检验检疫费用;

9)    接受无资质人员报检、领证;

10) 签发的检验检疫证单出现签发日期 、文字拼写等问题;

11) 其他经认定的一般检务工作质量差错。

12) 对布控指令不适用而未退回电审办重新调整布控。

直接单位扣0.2/

间接单位扣0.1/

检验检疫工作

严重

1)    擅自增加或减少检验检疫项目或程序;

2)    缺少检验检疫原始记录;

3)    未按规定标准和操作规程进行检验检疫(核查货证);

4)    进出境动植物及其产品未按规定实施检疫查验、除害处理;

5)    进出口食品未按照标准规定实施检验监管。

6)    未按要求开展卫生检疫各项工作;

7)    未按规定对木质包装进行检疫查验和处理;

8)    不按有关规定处理有毒有害、易燃易爆、医疗垃圾等危险物品;

9)    检验检疫结果评定错误;

10) 发现不合格情况未按规定处理;

11) 检验检疫封识、标志未按规定使用、丢失或流向不明;

12) 由企业人员代取检验检疫样品或未严格按规定扦取代表性样品;

13) 办理委托检验时,未按规定办理审批手续擅自对外委托检测的;

14) 其他经认定的严重检验检疫工作质量差错。

直接责任单位扣0.6/起,间接责任单位扣0.3/

较严重

1)    未按规定进行电子数据维护及指令设置;

2)    检验检疫检测工作超时限;

3)    擅自改变电子系统设置抽查比例;

4)    检验检疫记录缺少规定主要内容;

5)    检验检疫证稿拟制出现货物品名、数/重量、标记及号码、检验检疫结果等差错;

6)    跨辖区实施检验检疫;

7)    实验室出具检验报告不规范;

8)    其他经认定的较严重检验检疫工作质量差错。

9)    未按集中审单系统下达的布控指令要求实施检验检疫。

直接责任单位扣0.4/起,间接责任单位扣0.2/

一般

1)    实验室检验方法不准确;

2)    CIQ录入内容与检验结果不符;

3)    未按规定出具抽采样凭证;

4)    检验检疫结果评定没有使用规范用语;

5)    未按规定进行审核签字;

6)    首次发现检疫性有害生物未按规定进行复核;

7)    未按规定对检验检疫样品进行封识、交接、保存及处置;

8)    其他经认定的一般检验检疫工作质量差错。

9)    对布控指令不适用而未退回电审办重新调整布控。

直接单位扣0.2/

间接单位扣0.1/

监督管理工作

严重

1)    未认真贯彻执行上级有关规定;

2)    未认真贯彻落实上级会议精神和文件;

3)    发现突发质量安全事件没有及时上报;

4)    检验检疫监管工作出现漏洞;

5)    未按规定开展风险分析、预警信息发布等相关工作;

6)    未按分类管理相关规定执行;

7)    未按规定建立企业质量监管档案;

8)    未按规定实施批次管理;

9)    监管工作无记录,或监管记录不真实;

10) 未按规定对加贴封识、标志的产品进行监管;

11) 其他经认定的严重监督管理工作质量差错。

直接责任单位扣0.6/起,间接责任单位扣0.3/

较严重

1)    监管发现问题未及时报告并按规定程序处理;

2)    未实施重要出口商品注册登记管理而出口的;

3)    未按规定开展企业信用管理工作,未对企业开展信用等级评定、建立企业信用档案的;

4)    经认定的较严重监督管理工作质量差错。

直接责任单位扣0.4/起,间接责任单位扣0.2/

一般

1)    监管记录不规范,或监管档案不健全的;

2)    未及时发现企业在质量管理体系上存在不符合项的;

3)    其他经认定的一般监督管理工作质量差错。

直接单位扣0.2/

间接单位扣0.1/

其他行政执法工作

严重

1)    未按规定履行法定职责,被进出口企业、报检单位投诉举报经查属实的

2)    没有严格按照法定程序和要求进行行政处罚和行政许可的;

3)    对罚没款、罚没物品未按规定处理的;

4)    没有按照规定采取查封、扣押等行政强制措施的;

5)    未认真执行国家强制性产品认证管理规定的;

6)    其他经认定的严重行政执法工作质量差错。

直接责任单位扣0.6/起,间接责任单位扣0.3/

较严重

1)    在行政执法过程中,违反办案纪律的;

2)    发现违法行为没有及时上报的;

3)    其他经认定的较严重行政执法工作质量差错。

直接责任单位扣0.4/起,间接责任单位扣0.2/

一般

1)    受理行政许可申请资料内容不符合要求的;

2)    出具行政许可、行政处罚文书不符合规定的;

3)    未按规定期限办理行政处罚案件、行政许可的;

4)    经认定的一般行政执法工作质量差错。

直接单位扣0.2/

间接单位扣0.1/

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

抄送:存档(2

辽宁检验检疫局办公室           201472印发

 

附件:

  1. 辽宁检验检疫局关于印发《辽宁出入境检验检疫局业务督察实施细则》的通知..doc